Správce portfolia (portfolio manažer)

Zkouška je určena pro prokázání znalostí obhospodařovatelů portfolia podle § 2 odst. 1 vyhlášky č. 143/2009 Sb., o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti, tzn. osob, které obhospodařují majetek zákazníka, je-li jeho součástí investiční nástroj, na základě volné úvahy v rámci smluvního ujednání. Struktura zkoušky odpovídá požadavkům na odborné znalosti těchto osob, které jsou stanoveny v § 4 odst. 3 vyhlášky č. 143/2009 Sb., o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti a jejich bližší specifikaci úředním sdělením České národní banky ze dne 16. června 2009 k rozsahu potřebných znalostí osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry a další osoby své činnosti:

• právní předpisy v oblasti finančního trhu, pokud věcně souvisí s jejich činností
• investiční nástroje a jejich emise
• poskytování investičních služeb
• principy a fungování kolektivního investování
• regulace a fungování významných světových finančních trhů
• principy finančního trhu včetně teorie financí
• investice, investiční strategie a portfolio a související rizika
• finanční analýza

Složením této zkoušky je možné prokázat odbornost obhospodařovatelů portfolia, jejichž činnost nezahrnuje deriváty (§ 11 odst. 1 vyhlášky č. 143/2009 Sb.).