Osoba jednající se zákazníky (vázaný zástupce)

Zkouška je určena pro prokázání znalostí osob jednajících se zákazníky podle § 2 odst. 1 vyhlášky č. 143/2009 Sb., o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti, tzn. osob, které přijímají a předávají pokyny týkající se investičních nástrojů od zákazníků. Struktura zkoušky odpovídá požadavkům na odborné znalosti těchto osob, které jsou stanoveny v § 4 odst. 1 vyhlášky č. 143/2009 Sb., o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti a jejich bližší specifikaci úředním sdělením České národní banky ze dne 16. června 2009 k rozsahu potřebných znalostí osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry a další osoby své činnosti:

• právní předpisy v oblasti finančního trhu, pokud věcně souvisí s jejich činností
• investiční nástroje a jejich emise
• poskytování investičních služeb
• principy a fungování kolektivního investování

Složením této zkoušky je možné prokázat odbornost osob jednajících se zákazníky, jejichž činnost nezahrnuje deriváty (§ 9 odst. 2 vyhlášky č. 143/2009 Sb.).