Investiční poradce (vázaný zástupce)

Zkouška je určena pro prokázání znalostí investičních poradců podle § 2 odst. 1 vyhlášky č. 143/2009 Sb., o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti, tzn. osob, které poskytují investiční poradenství týkající se investičních nástrojů. Struktura zkoušky odpovídá požadavkům na odborné znalosti těchto osob, které jsou stanoveny v § 4 odst. 4 vyhlášky č. 143/2009 Sb., o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti a jejich bližší specifikaci úředním sdělením České národní banky ze dne 16. června 2009 k rozsahu potřebných znalostí osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry a další osoby své činnosti:

• právní předpisy v oblasti finančního trhu, pokud věcně souvisí s jejich činností
• investiční nástroje a jejich emise
• poskytování investičních služeb
• principy a fungování kolektivního investování
• regulace a fungování významných světových finančních trhů
• principy finančního trhu včetně teorie financí
• investice, investiční strategie a portfolio a související rizika

Složením této zkoušky prokázat odbornost investičních poradců, jejichž činnost nezahrnuje deriváty (§ 12 odst. 1 vyhlášky č. 143/2009 Sb.).